SEC, 바이낸스가 자금을 잘못 처리하고 규제 기관에 거짓말을 했다고 비난

Nov 14, 2023

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SEC는 세계 최대의 암호화폐 거래소가 수십억 달러의 고객 자금을 섞어 바이낸스의 창립자인 창펑 자오(Changpeng Zhao)가 관리하는 별도의 회사에 비밀리에 보냈다고 밝혔습니다.

작성자: Matthew Goldstein, Emily Flitter 및 David Yaffe-Bellany

월요일 증권거래위원회(SEC)는 세계 최대 암호화폐 거래소인 바이낸스가 고객 자금을 잘못 처리하고 미국 규제 기관과 투자자에게 운영에 대해 거짓말을 했다고 비난했습니다.

SEC의 소송은 연방 규제 당국이 바이낸스가 미국 투자자를 보호하기 위해 고안된 법률을 회피했다고 비난한 올해 두 번째 소송입니다. 규제 당국은 일일 평균 거래량이 650억 달러에 달한다고 밝힌 이 거래소를 명시적인 반정부 정신을 중심으로 구축된 암호화폐 산업을 무너뜨리려는 노력의 주요 목표로 오랫동안 보아 왔습니다.

SEC는 136페이지 분량의 고소장에서 바이낸스가 수십억 달러의 고객 자금을 혼합해 이를 바이낸스 창립자인 창펑 자오(Changpeng Zhao)가 관리하는 별도의 회사인 Merit Peak Limited에 비밀리에 보냈다고 밝혔습니다.

고소장은 또한 바이낸스가 조작 거래를 탐지하고 통제하기 위한 시스템의 적절성과 미국 사용자가 국제 플랫폼에서 거래하는 것을 제한하려는 노력에 대해 투자자들을 오도했다고 밝혔습니다. 미국 기반 고객은 미국 내에서 운영하기 위해 특별히 설립된 표면적으로 별도의 회사인 Binance.US에만 액세스할 수 있어야 했습니다.

규제당국은 워싱턴 연방지방법원에 제기된 민사소송에서 바이낸스와 자오 씨가 "투자자들의 자산을 심각한 위험에 빠뜨리면서 수십억 달러를 벌어들였다"고 밝혔습니다.

월요일 블로그 게시물에서 바이낸스는 경영진이 규제 당국과 합의 협상을 시도했으며 SEC의 소송 제기 결정에 "실망"하고 "낙담"했다고 밝혔습니다. 회사는 이번 사건이 "디지털 자산 업계에 절실히 필요한 명확성과 지침을 제공하는 것을 잘못된 방향으로 의식적으로 거부한 것"이라며 "강력하게" 반격할 것이라고 덧붙였습니다.

바이낸스는 또한 지난주 규제 당국이 회사에 "새로운 26개 문서 요청"을 전달했다고 지적하면서 SEC가 소송을 제기하기 위해 법원에 달려갔다고 비난했습니다.

이번 혐의는 미국 규제 당국과 검찰이 암호화폐 거래의 황량한 서부를 통제하고 이 분야의 주요 기업들이 미국 법률을 준수하도록 강제하기 위한 최근 조치였습니다. 지난 11월 파산 신청을 할 때까지 바이낸스와 암호화폐 거래의 큰 경쟁자였던 FTX의 창립자인 샘 뱅크맨-프리드(Sam Bankman-Fried)는 사기 및 기타 혐의로 10월 재판을 앞두고 있다. 최근 몇 달 동안 SEC는 암호화폐 대출 회사에 벌금과 기타 처벌을 부과했습니다.

SEC는 Binance 및 FTX와 같은 거래소에서 발행된 대부분의 암호화폐 토큰이 연방법에 따라 유가 증권으로 취급되어야 한다는 입장을 취했습니다.

조지타운 대학의 금융 교수인 레나 아가르왈(Reena Aggarwal)은 "미국 규제 당국은 바이낸스에 엄청난 속도를 부과하고 있으며 계속해서 암호화폐 세계에 주목하고 있습니다"라고 말했습니다.

바이낸스는 이미 점점 더 큰 압박을 받고 있었습니다. 지난 3월, 상품선물거래위원회(Commodity Futures Trading Commission)는 바이낸스와 자오(Zhao) 씨를 상대로 자체 민사집행 소송을 제기했습니다. 법무부는 자금세탁 위반 혐의에 대해서도 조사하고 있다. 바이낸스는 지난해 말 외부 감사 회사를 잃었고 회사는 암호화폐 시장에 대한 통제력이 축소되는 것을 목격했습니다.

평판을 높이기 위해 바이낸스는 현재 규정 준수 업무를 맡고 있는 전직 연방 검사를 포함하여 새로운 규정 준수 담당자를 고용했습니다.

SEC의 고소장은 "암호화폐의 허상을 드러낸다"고 바이낸스와 같은 대규모 글로벌 거래소는 "수년 동안 대중을 호도해 왔다"고 바이낸스를 여러 차례 고소한 변호사 데이비드 실버가 말했다.